11月14日美林资管美林资管，浙江证监局对上海证券一次性下发了六张罚单，公司及营业部、四名员工纷纷被罚。
公告显示，上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况。营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞。浙江证监局表示，上海证券对此负有管理责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。对此，决定对上海证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
除上海证券被罚外，上述公告中提到的瑞安塘下大道证券营业部及四名员工也收到罚单。
其中，四名员工颜伶俐、朱伶俐、黄文晓、陈金微被监管约谈。原因均为存在违反廉洁从业规定、执业行为不合规的情况。
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责任编辑：韦子蓉 美林资管
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